中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委案件審理室
《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法實(shí)施條例》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》)對(duì)《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《監(jiān)察法》)中原則性、概括性的內(nèi)容進(jìn)行細(xì)化，解決了監(jiān)察工作中的實(shí)踐難題，實(shí)現(xiàn)了法規(guī)制度的與時(shí)俱進(jìn)、系統(tǒng)完善。立法設(shè)計(jì)堅(jiān)持守正創(chuàng)新，既有符合中國(guó)特色監(jiān)察制度的理論創(chuàng)新，又有對(duì)實(shí)踐中行之有效經(jīng)驗(yàn)做法的借鑒總結(jié)，對(duì)推動(dòng)新時(shí)代紀(jì)檢監(jiān)察工作高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。
為便于準(zhǔn)確理解把握《條例》中有關(guān)案件審理工作的內(nèi)容，重點(diǎn)闡釋四個(gè)方面的問(wèn)題。一是準(zhǔn)確理解把握案件審理工作的基本原則，二是準(zhǔn)確理解把握《條例》關(guān)于案件審理工作程序的新要求，三是準(zhǔn)確理解把握《條例》關(guān)于監(jiān)察處置工作的新要求，四是準(zhǔn)確理解把握《條例》關(guān)于法法銜接工作的新要求。
準(zhǔn)確理解把握案件審理工作的基本原則
案件審理工作是紀(jì)檢監(jiān)察工作一項(xiàng)重要的經(jīng)常性工作，是審查調(diào)查處理違紀(jì)違法案件的必經(jīng)程序。做好案件審理工作，對(duì)于正確處理違紀(jì)違法案件，維護(hù)法律權(quán)威，凈化政治生態(tài)，保證黨的路線、方針、政策、決議的貫徹執(zhí)行，具有重要意義?！吨袊?guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《黨紀(jì)處分條例》)、《監(jiān)察法》、《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》)、《監(jiān)察機(jī)關(guān)監(jiān)督執(zhí)法工作規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《監(jiān)督執(zhí)法工作規(guī)定》)、《黨的紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件審理工作條例》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《審理工作條例》)等一系列法規(guī)文件，對(duì)案件審理工作需要堅(jiān)持的重要原則進(jìn)行明確，這些體現(xiàn)了黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng)的重要原則，既是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)監(jiān)督檢查、審查調(diào)查工作的實(shí)踐總結(jié)凝煉，也是各級(jí)案件審理部門(mén)充分發(fā)揮審核把關(guān)和監(jiān)督制約職能作用、確保案件質(zhì)量的基本遵循。這些重要原則在《條例》中得到吸收、重申和強(qiáng)調(diào)，其中，涉及案件審理工作應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則包括以下五個(gè)方面。
(一)全面審理原則。對(duì)此，已在《監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》第55條和《監(jiān)督執(zhí)法工作規(guī)定》第52條中作出明確規(guī)定，并在《條例》第192條進(jìn)行重申。所謂“全面”即要求在廣度和深度上實(shí)現(xiàn)全面審核把關(guān)，做到“應(yīng)審盡審”“應(yīng)核盡核”。實(shí)踐中，需要重點(diǎn)把握兩個(gè)方面：
一是形式上的全面?！稐l例》第190條、第191條對(duì)此作出明確規(guī)定，即：審核案卷材料是否齊全、手續(xù)是否完備。需要強(qiáng)調(diào)的是“全案證據(jù)”與“全案材料”不同，審核“材料是否齊全”并不是要求案件承辦部門(mén)移送案件的全部材料，而是指其中涉及案件事實(shí)證據(jù)、定性處理、程序手續(xù)等有關(guān)情況的全部案卷材料，對(duì)涉及案件背景等情況的問(wèn)題線索、案件材料，如未作為定案證據(jù)可不移送審理。根據(jù)《條例》規(guī)定，不符合移送條件的，經(jīng)審批可以暫緩受理或者不予受理，并要求案件承辦部門(mén)補(bǔ)充完善材料。實(shí)踐中，在時(shí)間要求緊急等特殊情況下，案件審理部門(mén)也可先行審核已有案卷材料，但僅限于極特殊情況，而不應(yīng)成為常態(tài)。此外，與以往做法不同，《條例》在移送的案件材料規(guī)定中新增了同步錄音錄像自查報(bào)告，在實(shí)踐中應(yīng)注意把握。
二是實(shí)質(zhì)上的全面?！稐l例》第192條對(duì)此作出具體規(guī)定，明確要求案件審理部門(mén)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)事實(shí)證據(jù)、性質(zhì)認(rèn)定、程序手續(xù)、涉案財(cái)物等進(jìn)行全面審理。在調(diào)研和案件質(zhì)量評(píng)查中發(fā)現(xiàn)，各地在落實(shí)此項(xiàng)要求上存在一定差距，比如，有的適用法律法規(guī)不全面、不精準(zhǔn)，有的“重事實(shí)表述輕證據(jù)”，有的“重視處理人而不重視處理財(cái)物”等等。嚴(yán)格依照法律法規(guī)開(kāi)展案件審理工作，既要審理事實(shí)和性質(zhì)認(rèn)定是否準(zhǔn)確，也要審理支撐事實(shí)的每一份證據(jù)是否真實(shí)、合法、有證明力;既要審理實(shí)體性問(wèn)題，也要審理程序性問(wèn)題;既要審理被審查調(diào)查人、涉案人的處理等“人”的問(wèn)題，也要審理對(duì)涉案財(cái)物是否提出處置意見(jiàn)、處置意見(jiàn)是否全面準(zhǔn)確等“物”的問(wèn)題，不能忽視任何可能影響案件質(zhì)量的細(xì)節(jié)，要始終做到“事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、手續(xù)完備、程序合規(guī)”。
(二)實(shí)事求是原則。實(shí)事求是是我們黨的思想路線，也是貫穿紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)執(zhí)紀(jì)執(zhí)法各個(gè)環(huán)節(jié)的基本原則?！饵h紀(jì)處分條例》《監(jiān)察法》已對(duì)此進(jìn)行明確規(guī)定，并在《條例》中得到重申。中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委的領(lǐng)導(dǎo)同志始終強(qiáng)調(diào)，實(shí)事求是是新時(shí)代紀(jì)檢監(jiān)察工作高質(zhì)量發(fā)展的生命線，要堅(jiān)持一切從實(shí)際出發(fā)，是就是是、非就是非，一是一、二是二，事實(shí)為上、證據(jù)為王，監(jiān)督執(zhí)紀(jì)應(yīng)該適用哪種形態(tài)就適用哪種形態(tài)。在案件審理工作中，遵循實(shí)事求是原則，就是要堅(jiān)持以事實(shí)為依據(jù)，靠證據(jù)來(lái)定案，具體問(wèn)題具體分析。特別是在運(yùn)用“四種形態(tài)”處理案件時(shí)，要堅(jiān)持是什么問(wèn)題就是什么問(wèn)題，是什么性質(zhì)就是什么性質(zhì)，不能隨意轉(zhuǎn)化，無(wú)論按什么形態(tài)處理，都應(yīng)該嚴(yán)格落實(shí)依規(guī)依紀(jì)依法的要求，實(shí)現(xiàn)“三個(gè)效果”有機(jī)統(tǒng)一。實(shí)事求是原則體現(xiàn)在案件審理過(guò)程中，就是要做到四個(gè)“不”——不強(qiáng)拉硬拽、不拔高湊數(shù)、不牽強(qiáng)附會(huì)、不迎合討好。
(三)獨(dú)立審理原則。獨(dú)立審理具有一定相對(duì)性。案件審理部門(mén)要始終堅(jiān)持黨的全面領(lǐng)導(dǎo)，必須把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫徹到案件審理工作全過(guò)程和各方面，嚴(yán)格按照權(quán)限履行請(qǐng)示報(bào)告程序。設(shè)置案件審理部門(mén)、建立案件審理制度的初衷，就是要在紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)內(nèi)部加強(qiáng)自我監(jiān)督。獨(dú)立開(kāi)展案件審理工作，對(duì)前端審查調(diào)查工作施以有效的監(jiān)督制約，是保障和提高案件質(zhì)量的必然要求。2019年印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)案件審理工作的意見(jiàn)》對(duì)1987年印發(fā)的《審理工作條例》等有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了補(bǔ)充細(xì)化，規(guī)定了“獨(dú)立審理原則”?！稐l例》第192條對(duì)此予以再次強(qiáng)調(diào)。獨(dú)立審理原則的精髓在于“獨(dú)立”二字。獨(dú)立，意味著在案件審理過(guò)程中不受其他部門(mén)和個(gè)人的干擾、影響。
中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委的領(lǐng)導(dǎo)同志指出，案件審理部門(mén)既要加強(qiáng)與案件承辦部門(mén)的溝通配合，完善機(jī)制，形成合力，共同解決案件審查調(diào)查中遇到的問(wèn)題，又要堅(jiān)守職能定位，強(qiáng)化監(jiān)督制約，敢于說(shuō)“不”，該提出的問(wèn)題一定要提出，決不能簡(jiǎn)單地“走程序”“補(bǔ)手續(xù)”;案件審理部門(mén)要堅(jiān)持原則、敢于斗爭(zhēng)，不能當(dāng)“橡皮圖章”。實(shí)踐中，需要注意把握的是，案件移送審理前，呈報(bào)領(lǐng)導(dǎo)同志審閱的審查調(diào)查報(bào)告及處理建議是為領(lǐng)導(dǎo)同志了解進(jìn)度、掌握情況提供參考，而不是已經(jīng)“拍板定案”，在案件審理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)確有問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)依規(guī)依紀(jì)依法提出意見(jiàn)建議。做到獨(dú)立審理，就是要敢于善于說(shuō)“不”，切實(shí)履行好審核把關(guān)和監(jiān)督制約職責(zé)。
(四)查審分離原則。案件審理工作是在審查調(diào)查結(jié)束后對(duì)違紀(jì)違法案件所進(jìn)行的審核工作，既是審查調(diào)查工作的繼續(xù)，也是對(duì)審查調(diào)查工作審核把關(guān)的重要環(huán)節(jié)。查審分離原則要求審查調(diào)查人員不得參與審理，主要是為了避免因先入為主等主客觀因素影響對(duì)案件的審核，確保參加審理的人員客觀公正地審核案件，確保案件審理的權(quán)威性?！侗O(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)案件審理工作的意見(jiàn)》均重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了“查審分離”原則?！稐l例》第192條規(guī)定，“堅(jiān)持調(diào)查與審理相分離的原則，案件調(diào)查人員不得參與審理”，其意義在于強(qiáng)化自身嚴(yán)格約束，防止出現(xiàn)既當(dāng)“運(yùn)動(dòng)員”又當(dāng)“裁判員”問(wèn)題。該原則的設(shè)計(jì)初衷充分體現(xiàn)了分工負(fù)責(zé)、相互制約的要求，有利于強(qiáng)化紀(jì)檢監(jiān)察權(quán)內(nèi)控機(jī)制，確保案件質(zhì)量。實(shí)踐中，案件承辦部門(mén)時(shí)常借調(diào)案件審理部門(mén)有關(guān)人員參與審查調(diào)查工作，但要堅(jiān)決落實(shí)“查審分離”原則，明確要求這些人員在案件移送審理后不得參與該案的審理工作。
(五)集體審議原則。該原則是在案件審理工作中落實(shí)民主集中制原則的具體體現(xiàn)，也是監(jiān)督制約權(quán)力、防止權(quán)力濫用的有效保障。《條例》在第6條和第193條對(duì)此作出明確規(guī)定，在案件審理工作中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持民主集中制原則，經(jīng)集體審議形成審理意見(jiàn)。
紀(jì)檢監(jiān)察工作的特點(diǎn)是團(tuán)隊(duì)協(xié)作、集體作戰(zhàn)。將集體審議作為審理違紀(jì)違法案件的必經(jīng)程序，有利于集思廣益、發(fā)揮集體智慧，確保案件質(zhì)量，也有利于加強(qiáng)監(jiān)督，避免個(gè)人或少數(shù)人擅自決定案件處理，造成案件質(zhì)量隱患。同時(shí)，《條例》的上述規(guī)定還與《中華人民共和國(guó)監(jiān)察官法》第6條“監(jiān)察官應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照規(guī)定的權(quán)限和程序履行職責(zé)，堅(jiān)持民主集中制，重大事項(xiàng)集體研究”的規(guī)定相呼應(yīng)。
實(shí)踐中，案件審理工作中的集體審議主要包括審理組討論和部門(mén)室務(wù)會(huì)討論兩種形式，其實(shí)質(zhì)都是在民主討論基礎(chǔ)上通過(guò)集體研究形成審核處理意見(jiàn)。特別是在室務(wù)會(huì)討論中，如在重大問(wèn)題上不能取得一致意見(jiàn)，不能簡(jiǎn)單否定不同意見(jiàn)，要討論充分、做好記錄，必要時(shí)應(yīng)及時(shí)按程序請(qǐng)示報(bào)告。
全面審理、實(shí)事求是、獨(dú)立審理、查審分離、集體審議這五個(gè)基本原則，是在案件審理實(shí)踐中要遵守的基本要求和基本準(zhǔn)則，也是確保案件質(zhì)量的重要保障。作為案件審理部門(mén)的同志，要將這些原則要求落實(shí)到案件審理工作全過(guò)程和各方面，始終確保每一起案件都經(jīng)得起實(shí)踐、人民和歷史的檢驗(yàn)。
