堅決懲治金融領(lǐng)域新型腐敗和隱性腐敗問題
揭開“以股牟利”隱身衣
1月9日，電視專題片《持續(xù)發(fā)力 縱深推進(jìn)》第四集《一體推進(jìn)“三不腐”》播出，披露了中國人民銀行原黨委委員、副行長范一飛的主要斂財手段，他以弟弟經(jīng)營的投資公司為幌子，以無償收受行賄人公司干股等方式牟利，“靠金融吃金融”。
記者梳理近期查處通報的案件發(fā)現(xiàn)，金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)干部“以股牟利”問題手段隱形變異、翻新升級，呈現(xiàn)出典型的新型腐敗和隱性腐敗特征。
有的通過股權(quán)代持層層嵌套變身“影子股東”。中國證監(jiān)會會計部原主任王宗成利用發(fā)審公權(quán)力尋租，按照“上市前介紹投資、上市中幫助過關(guān)、上市后承諾回報”的模式享受股權(quán)溢價，規(guī)避紀(jì)法約束，與不法商人形成利益同盟。上市前介紹“金主”與擬上市公司對接入股，以股權(quán)代持的方式成為“影子股東”，公司上市后分享“暗股”減持變現(xiàn)帶來的巨額收益，并約定退休再拿回“好處”完成受賄。“王宗成雖然不直接從擬上市公司處兌現(xiàn)利益，相關(guān)股份減持后也不立即變現(xiàn)，但其實質(zhì)都是利用職權(quán)幫助公司上市，通過各種隱蔽復(fù)雜的操作來規(guī)避懲處。”中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐中國證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組有關(guān)負(fù)責(zé)同志告訴記者。
有的以“投資”為名，安排特定聯(lián)系人作為“白手套”前臺投資，自己隱身幕后操盤。中信銀行寧波分行原黨委書記、行長吳學(xué)文在中信銀行貴陽分行任職期間，行賄人應(yīng)某向其透露，某醫(yī)藥企業(yè)將進(jìn)行股票定向增發(fā)，邀請吳學(xué)文參與并承諾穩(wěn)賺不虧。吳學(xué)文通過特定聯(lián)系人，用聯(lián)系人父親的銀行賬號投資，并在股票價高時提前贖回，賺取巨額利潤。“股票定向增發(fā)存在鎖定期，他在鎖定期期間要求提前贖回收益其實是贖不回來的，這筆收益是應(yīng)某自己墊錢給他的，這次投資本質(zhì)上是權(quán)錢交易。”中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐中信集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察組有關(guān)負(fù)責(zé)同志告訴記者。
有的還通過設(shè)計交易結(jié)構(gòu)復(fù)雜、業(yè)務(wù)模式嵌套的新型業(yè)務(wù)，以信托計劃、私募股權(quán)投資基金、各類投資理財產(chǎn)品等為載體，為特定關(guān)系客戶“量身定制”金融產(chǎn)品，打政策擦邊球，謀求尋租空間。中國建設(shè)銀行內(nèi)蒙古自治區(qū)分行原黨委書記、行長張勤為了幫助某融資能力有限的企業(yè)募集資金，通過“創(chuàng)新”信托計劃、私募股權(quán)投資基金等結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品撬動杠桿為企業(yè)違規(guī)融資，使企業(yè)規(guī)避了建設(shè)銀行給予的整體授信額度，突破了風(fēng)險敞口管控，用較少的資本金撬動了巨額融資。
“除此之外，以權(quán)謀股、以股牟利還有利用信貸審批和客戶談條件索要股份，或者通過銀行債轉(zhuǎn)股多層倒轉(zhuǎn)獲取股份、利用處置不良資產(chǎn)交換股份等多種表現(xiàn)方式。”中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐中國建設(shè)銀行紀(jì)檢監(jiān)察組有關(guān)負(fù)責(zé)同志介紹。
“以股牟利”等新型腐敗和隱性腐敗容易滋生風(fēng)險隱患，帶來不良影響。“一方面，部分腐敗分子接受他人請托為風(fēng)險公司提供幫助、泄露消息、出謀劃策，掩蓋、延遲風(fēng)險揭示與處置，易誘發(fā)風(fēng)險事件，沖擊金融市場穩(wěn)定。另一方面，少數(shù)領(lǐng)導(dǎo)干部與資本市場不法主體勾連，侵害了廣大投資者特別是中小投資者的利益，破壞了營商環(huán)境和市場生態(tài)。”駐中國證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組有關(guān)負(fù)責(zé)同志說。
資本市場利益關(guān)系復(fù)雜、資源高度富集、專業(yè)化信息化程度高，新型腐敗和隱性腐敗隱身于各種投資交易行為背后。“雖然有各類復(fù)雜證券投資產(chǎn)品加持，但是剝開其隱形外衣，能夠看到本質(zhì)都是以權(quán)謀私、權(quán)錢交易行為。”駐中國證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組有關(guān)負(fù)責(zé)同志說。
堅持不敢腐、不能腐、不想腐一體推進(jìn)，派駐金融單位紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)加大對“以股牟利”等新型腐敗和隱性腐敗懲治力度，同時做好以案促改、以案促治工作，推動被監(jiān)督單位完善監(jiān)管體制機(jī)制，有效防范化解系統(tǒng)性風(fēng)險。
駐中國證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組深入開展證券發(fā)行審核領(lǐng)域腐敗問題專項治理，集中查處了王宗成、馮鶴年、曾長虹、劉逖等一批典型案件。深刻剖析案件暴露出的問題，緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”，督促中國證監(jiān)會黨委完善內(nèi)部治理，與會黨委一起研究出臺從嚴(yán)治理違反中央八項規(guī)定精神問題的“十個嚴(yán)禁”，進(jìn)一步明晰監(jiān)管干部與監(jiān)管對象交往邊界，加強(qiáng)對離職人員管理，完善工作人員辭去公職后從業(yè)行為限制清單，并持續(xù)開展離職人員突擊入股專項整治工作。同時，督促系統(tǒng)內(nèi)各級監(jiān)管機(jī)構(gòu)堅守職責(zé)定位，持續(xù)強(qiáng)化股東資質(zhì)穿透核查，嚴(yán)厲查處涉及監(jiān)管干部的股權(quán)違規(guī)代持行為。
“堅持受賄行賄一起查，推動證監(jiān)會黨委出臺懲戒資本市場行賄行為的專門規(guī)定，通過限制業(yè)務(wù)資質(zhì)、嚴(yán)格市場準(zhǔn)入等措施加大監(jiān)管懲戒力度，重點打擊向監(jiān)管干部行賄以及巨額多次行賄等行為，構(gòu)建具有資本市場特色的行賄懲防機(jī)制。”駐中國證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組有關(guān)負(fù)責(zé)同志說。
駐中信集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察組針對吳學(xué)文等案件暴露出的問題，制發(fā)紀(jì)檢監(jiān)察建議，督促集團(tuán)黨委加強(qiáng)對參股企業(yè)管理，排查清理股權(quán)代持行為，強(qiáng)化品牌管理和監(jiān)測。同時，推動加強(qiáng)行賄治理，嚴(yán)厲打擊經(jīng)營活動中以不正當(dāng)手段輸送利益等行為，倡導(dǎo)廉潔守法、合規(guī)營銷的經(jīng)營理念。
駐建設(shè)銀行紀(jì)檢監(jiān)察組做好“后半篇文章”，將查辦案件與整改治理、警示教育相貫通，查辦“以股牟利”相關(guān)案件后，向建設(shè)銀行總行黨委、案發(fā)機(jī)構(gòu)、主管部門發(fā)出紀(jì)檢監(jiān)察建議及提示函，督促相關(guān)部門建章立制，堵塞監(jiān)管上的風(fēng)險漏洞。“新型腐敗和隱性腐敗涉及業(yè)務(wù)的金融屬性強(qiáng)、鏈條長、術(shù)語專、節(jié)點多，具有發(fā)現(xiàn)難、定性難、查處難等特點，還需要不斷提高紀(jì)檢監(jiān)察干部執(zhí)紀(jì)審查的能力和水平，鍛造一支政治過硬、業(yè)務(wù)扎實、作風(fēng)頑強(qiáng)的審查調(diào)查隊伍，密切關(guān)注資本市場新型腐敗和隱性腐敗的發(fā)展趨勢，不斷探索創(chuàng)新審查調(diào)查方法。”駐建設(shè)銀行紀(jì)檢監(jiān)察組有關(guān)負(fù)責(zé)同志說。
二十屆中央紀(jì)委三次全會強(qiáng)調(diào)，強(qiáng)化對新型腐敗和隱性腐敗的快速處置。紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)要認(rèn)真貫徹落實三次全會部署，深入研究腐敗問題的新動向新表現(xiàn)，準(zhǔn)確把握新型腐敗和隱性腐敗的特點和規(guī)律，持續(xù)加大懲治力度，推動進(jìn)行系統(tǒng)治理，營造良好政治生態(tài)。
